证券股份有限公司出资银行类事务内控部分履职不到位，内控监督有用性缺乏，未按规则建成并充沛运用投行事务作业草稿电子化办理体系，薪酬查核不合理且存在预发成绩鼓励等过度鼓励行为，要害节点把关失效问题严峻，一起公司近三年未展开投行条线廉洁从业合规查看，从业人员廉洁从业办理存在缺乏。
上述情况违背了《证券发行上市保荐事务办理方法》（以下简称《保荐方法》）第三十条、第三十一条、第三十二条、第三十四条、《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理方法》（以下简称《合规办理方法》）第六条、《证券期货运营组织及其作业人员廉洁从业规则》（以下简称《廉洁从业规则》）第四条、第六条规则。
杨祺作为总经理及时任分担投行事务高管、时任质控部分负责人、高名柱作为内核部分负责人、陈慎思作为投行二部部分负责人，对相关违背相关规则的行为负有责任，依照《保荐方法》第六十四条、《合规办理方法》第三十二条和《廉洁从业规则》第十八条的规则，我会决议对你们采纳监管说话的行政监管办法。现要求你们于2023年10月10日15时00分带着有用身份证件到我会（地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦A座17层）承受监管说话。
假如对本监督办理办法不服，能够在收到本决议书之日起60日内向我会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督办理办法不中止履行。
